DOI: https://doi.org/10.15587/2313-8416.2015.42896

Ways of implementation of fatf recommendations on combating criminal incomes at bills market

Анатолій Іванович Гулей, Тетяна Леонідівна Дмитренко

Abstract


In this article the measures directed on counteraction to laundering of criminal incomes are considered about the financial transaction with using bills of exchange and promissory notes. A study and analysis of the development process of bills of exchange and promissory notes in different countries of the world, the nature of bills as payment document, securities, commercial and bank credit, and process of immobilization of bills. Also, the problems of the legal framework relating to bill circulation in Ukraine are investigated and some recommendations for reduce the risks of bill circulation are given


Keywords


money laundering; credit costs of currency and payment; promissory notes; bills of exchange

References


Pro zapobigannya ta proty`diyu legalizaciyi (vidmy`vannyu) doxodiv, oderzhany`x zlochy`nny`m shlyaxom, finansuvannyu terory`zmu ta finansuvannyu rozpovsyudzhennya zbroyi masovogo zny`shhennya. Zakon Ukrayiny` vid 14 zhovtnya 2014 roku № 1702-VII. Available at: http://zakon4.rada.gov.ua/laws/show/1702-18

Pro vnesennya zmin do deyaky`x zakonodavchy`x aktiv Ukrayiny` u zv'yazku z pry`jnyattyam Kry`minal`nogo procesual`nogo kodeksu Ukrayiny`. Zakon Ukrayiny` vid 5 ly`pnya 2012 r. № 5083-VI. Available at: http://zakon2.rada.gov.ua/laws/show/4652-17

Borot`ba z vidmy`vannyam groshej: yevropejs`ky`j dosvid dlya Ukrayiny` (2007). Dzerkalo ty`zhnya, 49, 11.

Golovach, O. My` akty`vno proty`diyemo stvorennyu finansovy`x resursiv, shho zhy`vlyat` korupciyu. Visny`k podatkovoyi sluzhby` Ukrayiny`. Oficijny`j veb-sajt Available at: http://www.visnuk.com.ua/article/Oleksandr_5046860.html

Pro zapobigannya ta proty`diyu legalizaciyi (vidmy`vannyu) doxodiv, oderzhany`x zlochy`nny`m shlyaxom, abo finansuvannyu terory`zmu. Zakon Ukrayiny` vid 15.11.2011r.N4025-VI. Available at: http://www.sdfm.gov.ua/documents.php?cat_id=32&doc_id=4&lang=uk&page=1

Methodology for Assessing Compliance with the FATF 40 Recommendations and FATF 9 Special Recommendations. FATF Recommendations. Available at: http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/methodology/fatf%20methodology%2022%20feb%202013.pdf

Mizhnarodni standarty` z proty`diyi vidmy`vannyu doxodiv ta finansuvannyu terory`zmu i rozpovsyudzhennyu zbroyi masovogo zny`shhennya. Rekomendaciyi FATF. Derzhavna sluzhba finansovogo monitory`ngu Ukrayiny`. Available at: http://www.sdfm.gov.ua/content/file/site_docs/2012/22.03.2012/1.pdf

Feshhenko, N. M. (2007). Veksel`ny`j obig v Ukrayini: problemy` ta shlyaxy` yix vy`rishennya. Ekonomika, Finansy`, Pravo, 3, 22–24.

Pro zatverdzhennya planu zaxodiv na 2012 rik iz zapobigannya ta proty`diyi legalizaciyi (vidmy`vannyu) doxodiv, oderzhany`x zlochy`nny`m shlyaxom, abo finansuvannyu terory`zmu. Kabinet Ministriv Ukrayiny`, Nacional`ny`j bank; Postanova, Plan, Zaxody` vid 28.12.2011 № 1379. Available at: http://zakon4.rada.gov.ua/laws/show/1379-2011-%D0%BF

United Nations Convention on International Bills of Exchange and International Promissory Notes (New York, 1988). United Nations Commission on International Trade Law (UNCITRAL). Available at: http://www.uncitral.org/pdf/english/texts/payments/billsnotes/X_12_e.pdf


GOST Style Citations


1. Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення [Електронний ресурс] / Закон України від 14 жовтня 2014 року № 1702-VII. – Режим доступу: http://zakon4.rada.gov.ua/laws/show/1702-18

2. Про внесення змін до деяких законодавчих актів України у зв’язку з прийняттям Кримінального процесуального кодексу України [Електронний ресурс] / Закон України від 5 липня 2012 р. №5083-VI. – Режим доступу: http://zakon2.rada.gov.ua/laws/show/4652-17

3. Боротьба з відмиванням грошей: європейський досвід для України [Текст] / Дзеркало тижня. – 2007. – № 49. – С. 11.

4. Головач, О. «Ми активно протидіємо створенню фінансових ресурсів, що живлять корупцію» [Електронний ресурс] / О. Головач // Вісник податкової служби України. – Режим доступу: http://www.visnuk.com.ua/article/Oleksandr_5046860.html

5. Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму [Електронний ресурс] / Закон України від 15.11.2011р.N4025-VI. – Режим доступу: http://www.sdfm.gov.ua/documents.php?cat_id=32&doc_id=4&lang=uk&page=1

6. Methodology for Assessing Compliance with the FATF 40 Recommendations and FATF 9 Special Recommendations [Electronic resource] / FATF Recommendations. – Available at: http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/methodology/fatf%20methodology%2022%20feb%202013.pdf

7. Міжнародні стандарти з протидії відмиванню доходів та фінансуванню тероризму і розповсюдженню зброї масового знищення. Рекомендації FATF. [Електронний ресурс] / Державна служба фінансового моніторингу України. – Режим доступу: http://www.sdfm.gov.ua/content/file/site_docs/2012/22.03.2012/1.pdf

8. Фещенко, Н. М. Вексельний обіг в Україні: проблеми та шляхи їх вирішення [Текст] / Н. М. Фещенко // Економіка, Фінанси, Право. – 2007. – № 3. – С. 22–24.

9. Про затвердження плану заходів на 2012 рік із запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму [Електронний ресурс] / Кабінет Міністрів України, Національний банк; Постанова, План, Заходи від 28.12.2011 № 1379. – Режим доступу: http://zakon4.rada.gov.ua/laws/show/1379-2011-%D0%BF

10. United Nations Convention on International Bills of Exchange and International Promissory Notes (New York, 1988) [Electronic resource] / United Nations Commission on International Trade Law (UNCITRAL). – Available at: http://www.uncitral.org/pdf/english/texts/payments/billsnotes/X_12_e.pdf



Comments on this article

View all comments




Copyright (c) 2015 Анатолій Іванович Гулей, Тетяна Леонідівна Дмитренко

Creative Commons License
This work is licensed under a Creative Commons Attribution 4.0 International License.

ISSN 2313-8416 (Online), ISSN 2313-6286 (Print)